Что Банк России ещё должен установить
Закон о цифровых валютах написан бланкетно: во многих местах он называет предмет регулирования, но не правило. Правило потом издаёт Банк России отдельным нормативным актом. Пока акта нет, норма закона существует, а применить её не к чему.
Сколько таких мест
- Всего норм
- 113
- Без акта не работают
- 41
- ЦБ вправе, но не обязан
- 72
- Статей затронуто
- 39
Разница между двумя колонками существенная. «Устанавливается Банком России» — норма без акта не применяется: закон отдал вопрос целиком. «Банк России вправе установить» — акта может не быть вообще, и тогда действует общее правило закона. Первых 41, вторых 72.
Самая плотная статья — 54-я, «Полномочия Банка России»: одна её часть перечисляет пунктами шесть разных будущих актов, от форм отчётности до требований к внутренним документам.
Откуда список
Перечень выведен из текста закона машинно: каждая запись — это место, где закон прямо называет Банк России тем, кто установит правило. У каждой записи своя координата (статья, часть, пункт) и дословная цитата — проверить можно построчно.
Чего в списке нет: сведений о том, издан акт или ещё нет. Мы не сверяли перечень с базой нормативных актов Банка России — он про текст закона, а не про то, что успел выпустить регулятор. Если акт по какой-то норме уже вышел, это тот случай, когда нам стоит написать — порядок на странице автора.
Перечень по статьям
Статья 1 — Предмет регулирования настоящего Федерального закона
Статья 6 — Деятельность оператора
Статья 7 — Решение о выпуске цифровых прав и категории цифровых прав
- Дополнительные требования к содержанию решения о выпуске цифровых прав ст. 7 ч. 5 · ЦБ вправе, но не обязан
- Требования к лицам, предоставляющим обеспечение исполнения обязательств… ст. 7 ч. 10 · ЦБ вправе, но не обязан
- Условия, при которых такие размещение, перевод и обращение допускаются… ст. 7 ч. 16 · ЦБ вправе, но не обязан
- Цифровые права и (или) признаки цифровых прав… ст. 7 ч. 17 · ЦБ вправе, но не обязан
- Цифровые права и (или) признаки цифровых прав, являющихся цифровыми правами… ст. 7 ч. 18 · ЦБ вправе, но не обязан
- Цифровые права и (или) признаки цифровых прав… (ст. 7 ч. 19) ст. 7 ч. 19 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 11 — Раскрытие и предоставление информации о цифровых правах
Статья 13 — Обеспечение конфиденциальности информации оператором
- Состав информации, предоставляемой в соответствии с настоящей частью, а также порядок… ст. 13 ч. 3 · ЦБ вправе, но не обязан
- Операторы обязаны получать в порядке, установленном Банком России по согласованию с… ст. 13 ч. 6 · без акта не применяется
- Порядок и сроки предоставления оператором информации, указанной в части 7 настоящей статьи ст. 13 ч. 8 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 14 — Обеспечение совершения сделок с цифровыми валютами и цифровыми правами
Статья 15 — Исполнение поручений клиента на совершение сделок с цифровыми валютами и цифровыми правами
Статья 16 — Доверительное управление цифровыми валютами и цифровыми правами
Статья 17 — Деятельность цифрового депозитария
- Случаи, при которых цифровой депозитарий в целях учета… ст. 17 ч. 6 · ЦБ вправе, но не обязан
- Требования к осуществлению цифровым депозитарием деятельности… ст. 17 ч. 12 · ЦБ вправе, но не обязан
- Требования к деятельности расчетного цифрового депозитария ст. 17 ч. 13 · ЦБ вправе, но не обязан
- Случаи, при которых цифровой депозитарий в целях учета и перехода цифровых валют… ст. 17 ч. 14 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 18 — Деятельность организации, осуществляющей обмен цифровых валют
Статья 19 — Содействие заключению договоров с цифровыми правами
Статья 21 — Ограничения переводов денежных средств и приема платежей при незаконной организации обращения цифровых валют
Статья 22 — Учет цифровых валют и цифровых прав
Статья 23 — Договор цифрового учета и договор о предоставлении доступа к адресу-идентификатору
Статья 24 — Особенности учета цифровых валют и цифровых прав при предоставлении доступа к адресу-идентификатору
Статья 27 — Особенности осуществления цифровых прав
- Требования к указанному в части 9 настоящей статьи порядку ст. 27 ч. 10 · ЦБ вправе, но не обязан
- Условия, порядок, сроки и объем раскрытия цифровым депозитарием… ст. 27 ч. 13 · ЦБ вправе, но не обязан
- Дополнительные требования к порядку осуществления денежных выплат по цифровым правам ст. 27 ч. 14 · ЦБ вправе, но не обязан
- В своем нормативном акте формы электронных документов, предусмотренных настоящей статьей ст. 27 ч. 21 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 28 — Представление интересов обладателей цифровых прав
- Перечень случаев, в которых эмитент цифровых прав обязан определить представителя… ст. 28 ч. 2 · ЦБ вправе, но не обязан
- Требования к представителю обладателей цифровых прав… ст. 28 ч. 3 · ЦБ вправе, но не обязан
- Порядок созыва, подготовки и проведения общего собрания обладателей цифровых прав… ст. 28 ч. 5 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 29 — Обеспечение конфиденциальности информации цифровым депозитарием
- Состав информации, предоставляемой в соответствии с частью 4 настоящей статьи… ст. 29 ч. 5 · ЦБ вправе, но не обязан
- Цифровые депозитарии обязаны получать в порядке… ст. 29 ч. 8 · без акта не применяется
- Формы, порядок и сроки предоставления цифровым депозитарием информации… ст. 29 ч. 10 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 31 — Условия совершения сделок и операций с цифровыми валютами
- Определенная в порядке, установленном Банком России… ст. 31 ч. 1 п. 3 · без акта не применяется
- Порядок направления, форму и содержание указанного уведомления для резидентов… ст. 31 ч. 10 · ЦБ вправе, но не обязан
- Предельный размер суммы цифровых валют, переводимой в случаях, указанных в пунктах 2, 3… ст. 31 ч. 11 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 34 — Особенности совершения сделок и операций с цифровыми валютами и цифровыми правами и исполнения обязательств по указанным сделкам
- Требования к порядку обеспечения совершения на организованных торгах сделок с цифровыми… ст. 34 ч. 2 · ЦБ вправе, но не обязан
- Брокер вправе исполнять поручения клиентов на заключение сделок с цифровыми валютами… ст. 34 ч. 3 · без акта не применяется
- Требования к порядку исполнения поручений клиента на совершение сделок с цифровыми… ст. 34 ч. 5 · ЦБ вправе, но не обязан
- Доверительный управляющий вправе совершать сделки с цифровыми валютами (за исключением… ст. 34 ч. 6 · без акта не применяется
- Случаи, в которых брокер вправе исполнять поручения клиентов на заключение сделок с… ст. 34 ч. 7 · ЦБ вправе, но не обязан
- Случаи, в которых брокер вправе исполнять поручения клиентов на заключение сделок с… (ст. 34 ч. 8) ст. 34 ч. 8 · ЦБ вправе, но не обязан
- Дополнительные требования к совершению, в том числе к исполнению, таких сделок ст. 34 ч. 12 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 35 — Цифровой анализ цифровых валют и цифровых прав
Статья 36 — Составление списка обладателей цифровых прав
Статья 37 — Иностранный номинальный держатель, иностранный уполномоченный держатель цифровых валют и цифровых прав
Статья 38 — Обеспечение конфиденциальности информации организацией, осуществляющей обмен дифровых валют
Статья 39 — Хранение и предоставление информации о сделках и об операциях с цифровыми валютами и цифровыми правами
Статья 40 — Требования по предоставлению информации федеральному органу исполнительной власти в области обеспечения безопасности
Статья 41 — Требования к оператору
- Случаи, порядок и сроки предоставления оператором аудиторского заключения © годовой… ст. 41 ч. 3 · ЦБ вправе, но не обязан
- Оператор обязан составлять и предоставлять в Банк России отчетность… ст. 41 ч. 4 · без акта не применяется
- Дополнительные требования к деятельности оператора… ст. 41 ч. 5 · ЦБ вправе, но не обязан
- Что оператором не может являться лицо, являющееся организатором торговли, а также лицо… ст. 41 ч. 7 · ЦБ вправе, но не обязан
- В том числе в зависимости от характера и объема совершаемых операций… ст. 41 ч. 8 · ЦБ вправе, но не обязан
- В том числе в зависимости от характера и объема совершаемых операций… (ст. 41 ч. 9) ст. 41 ч. 9 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 42 — Особенности осуществления деятельности оператора
Статья 43 — Требования к цифровому депозитарию
- Ограничения на совмещение деятельности цифрового депозитария с иной деятельностью… ст. 43 ч. 2 · ЦБ вправе, но не обязан
- Дополнительные требования к деятельности цифрового депозитария ст. 43 ч. 3 · ЦБ вправе, но не обязан
- В том числе в зависимости от характера и объема совершаемых операций… (ст. 43 ч. 4) ст. 43 ч. 4 · ЦБ вправе, но не обязан
- В том числе в зависимости от характера и объема совершаемых операций… (ст. 43 ч. 5) ст. 43 ч. 5 · ЦБ вправе, но не обязан
- Случаи, порядок и сроки предоставления цифровым депозитарием аудиторского заключения ©… ст. 43 ч. 12 · ЦБ вправе, но не обязан
- Цифровой депозитарий обязан составлять и предоставлять в Банк России отчетность… ст. 43 ч. 13 · без акта не применяется
- Сроки направления уведомлений, предусмотренных частью 14 настоящей статьи… ст. 43 ч. 15 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 44 — Требования к организации, осуществляющей обмен цифровых валют
- Ограничения на совмещение деятельности организации, осуществляющей обмен цифровых валют… ст. 44 ч. 2 · ЦБ вправе, но не обязан
- Случаи, порядок и сроки предоставления в Банк России организацией… ст. 44 ч. 7 · ЦБ вправе, но не обязан
- Организация, осуществляющая обмен цифровых валют, обязана составлять… ст. 44 ч. 8 · без акта не применяется
Статья 45 — Обязанности организации, осуществляющей обмен цифровых валют, цифрового депозитария по предотвращению совершения сделок и операций с цифровыми валютами без добровольного согласия клиента
- Признаки совершения сделок или операций с цифровыми валютами без добровольного согласия… ст. 45 ч. 12 · без акта не применяется
- Организация, осуществляющая обмен цифровых валют… ст. 45 ч. 18 · без акта не применяется
- Банк России вправе запрашивать и получать у организации… ст. 45 ч. 19 · без акта не применяется
Статья 46 — Внутренний контроль, управление рисками и внутренний аудит оператора и цифрового депозитария
- Требования к системе внутреннего контроля оператора и цифрового депозитария… ст. 46 ч. 2 · ЦБ вправе, но не обязан
- Требования к системе управления рисками оператора… ст. 46 ч. 7 · ЦБ вправе, но не обязан
- Требования к системе управления рисками цифрового депозитария… ст. 46 ч. 8 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 47 — Система внутреннего контроля и система управления рисками организации, осуществляющей обмен цифровых валют
Статья 49 — Требования к органам управления и работникам организации, осуществляющей обмен цифровых валют, цифрового депозитария, оператора
- Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организации… ст. 49 ч. 3 · без акта не применяется
- Лицо, осуществляющее функции специального должностного лица… ст. 49 ч. 5 · без акта не применяется
- Порядок и сроки направления указанных уведомлений в Банк России, их формы… ст. 49 ч. 6 · без акта не применяется
- Порядок и сроки направления такого предписания, его форма ст. 49 ч. 8 · без акта не применяется
Статья 50 — Требования к учредителям (участникам) организации, осуществляющей обмен цифровых валют, цифрового депозитария, оператора
- Юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, перечень которых ст. 50 ч. 1 п. 4 · без акта не применяется
- Копии предписания, указанного в частях 3 - 5 настоящей статьи… ст. 50 ч. 6 · без акта не применяется
- Организация, осуществляющая обмен цифровых валют, цифровой депозитарий… ст. 50 ч. 6 · без акта не применяется
- Указанные в частях 3 - 5 настоящей статьи лица обязаны исполнить предписание в… ст. 50 ч. 7 · без акта не применяется
- Перечень прилагаемых к уведомлению документов, их формы и (или) требования… ст. 50 ч. 7 · без акта не применяется
- Акт Банка России об отмене предписания, указанного в частях 3 - 5 настоящей статьи… ст. 50 ч. 8 · без акта не применяется
- Организация, осуществляющая обмен цифровых валют, цифровой депозитарий… (ст. 50 ч. 8) ст. 50 ч. 8 · без акта не применяется
- Формы предписания, указанного в частях 3 - 5 настоящей статьи… ст. 50 ч. 8 · без акта не применяется
- Порядок определения количества акций (долей) организации… ст. 50 ч. 13 · без акта не применяется
- Порядок определения количества акций (долей) организации… (ст. 50 ч. 14) ст. 50 ч. 14 · без акта не применяется
- ФОрганизация, осуществляющая обмен - цифровых валют, цифровой депозитарий… ст. 50 ч. 20 · без акта не применяется
Статья 52 — Получение права на осуществление деятельности организации, осуществляющей обмен цифровых валют, деятельности цифрового депозитария, деятельности оператора, деятельности оператора электронной платформы
- Перечень документов, необходимых для принятия Банком России одного из решений… ст. 52 ч. 4 · без акта не применяется
- Формы таких документов и (или) требования к ним ст. 52 ч. 4 · без акта не применяется
- Банк России проводит проверку соответствия заявителя требованиям настоящего Федерального… ст. 52 ч. 5 · без акта не применяется
Статья 53 — Прекращение права на осуществление деятельности организации, осуществляющей обмен цифровых валют, деятельности цифрового депозитария, деятельности оператора, деятельности оператора электронной платформы
- В своих нормативных актах требования, с соблюдением которых прекращаются обязательства по… ст. 53 ч. 10 · ЦБ вправе, но не обязан
- Порядок, форму и сроки предоставления отчетов о прекращении обязательств… ст. 53 ч. 11 · ЦБ вправе, но не обязан
- Исчерпывающий перечень указанных документов ст. 53 ч. 13 · ЦБ вправе, но не обязан
- Юридическое лицо, образованное в результате реорганизации организации… ст. 53 ч. 15 · без акта не применяется
- Порядок и сроки направления данного уведомления и прилагаемых к нему документов ст. 53 ч. 15 · без акта не применяется
Статья 54 — Полномочия Банка России
- Формы, порядок составления, порядок и сроки предоставления отчетности, иных документов… ст. 54 ч. 1 п. 5 · ЦБ вправе, но не обязан
- В том числе в зависимости от характера и объема совершаемых операций, порядок… ст. 54 ч. 1 п. 6 · ЦБ вправе, но не обязан
- Дополнительные обязательные для соблюдения требования к деятельности лиц… ст. 54 ч. 1 п. 7 · ЦБ вправе, но не обязан
- Требования к внутренним документам, разрабатываемым лицами… ст. 54 ч. 1 п. 8 · ЦБ вправе, но не обязан
- Требования к составу и (или) содержанию информации, и (или) форме, и (или) формату,… ст. 54 ч. 1 п. 9 · ЦБ вправе, но не обязан
- Обязательные для цифровых депозитариев, не являющихся кредитными организациями… ст. 54 ч. 1 п. 10 · ЦБ вправе, но не обязан
Статья 55 — Переходные положения
- К лицам, осуществляющим на день вступления в силу настоящего Федерального закона функции… ст. 55 ч. 16 · без акта не применяется
- Особенности порядка принятия решений, предусмотренных частью 1 статьи 52 настоящего… ст. 55 ч. 21 · ЦБ вправе, но не обязан
- Со дня вступления в силу настоящего Федерального закона… ст. 55 ч. 26 · без акта не применяется
- До утверждения базовых стандартов защиты прав и интересов физических… ст. 55 ч. 27 · без акта не применяется
Написать, когда выйдет акт Банка России
Следим за нормативными актами по этому закону. Напишем, когда по норме из списка появится акт, — и что он меняет на практике.